НРД продолжает работу, направленную на поиск решения по разблокировке активов клиентов. Бельгийский депозитарий Euroclear разблокировал активы российского инвестора. Так, акции можно разблокировать и самостоятельно, в индивидуальном порядке или через суд или через личное обращение за выдачей индивидуальной лицензии в от Казначейства Бельгии (Euroclear) или Министерства финансов Люксембурга (Clearstream) на разблокировку Активов.
Юрист — о возможностях разблокировки замороженных у россиян иностранных акций
Главная» Новости» Евроклир последние новости. Разблокировка активов Евроклиром: новости из первых уст. Коллеги из НРД жаловались, что в Евроклире сейчас царит бардак в части учёта заблокированных активов. Ситуация с разблокировкой активов в Euroclear очень запутанная: Euroclear перекладывает ответственность на Казначейство Бельгии, которое вернется к работе только 2 января, а лицензия на разблокировку действует до 7 января. Теперь НРД получил лицензии на разблокировку некоторых активов на своих счетах в Clearstream и Euroclear. Всего Euroclear «заморозил» активов частных российских инвесторов на сумму в 16,6 млрд евро, а также часть международных резервов ЦБ РФ.
Страховой компании отказали в разблокировке активов в Euroclear
В начале июня ЕС ввел санкции против Национального расчетного депозитария НРД , что легитимизировало ранее действовавшие ограничения и усилило опасения инвесторов. Инвестиции по-русски — Почему вообще стала возможна блокировка активов российских инвесторов? Дело в том, что физическое лицо в России не может просто располагать правом на ценную бумагу. Прошли те времена, когда были сертификаты на акции, которые можно было распечатать и положить в тумбочку. Сейчас учет бумаг централизован, и цепочка владения выглядит следующим образом: физические лицо — брокер — счет в национальном расчетном депозитарии в России НРД. Он осуществляет централизованный учет всех прав на бумаги в иностранных структурах российских инвесторов и единственный имеет прямые договоры с двумя центральными европейскими депозитариями — Euroclear и Clearstream, которые учитывают все бумаги, выпускаемые в ЕС. Но Euroclear и Clearstream не видят, кто является конечным владельцем ценных бумаг, у них есть только один счет НРД.
Они не знают, кто стоит за ним — брокеры, частные лица. В итоге было принято решение заблокировать всякие операции по счету НРД до получения разъяснений. Эта ситуация продлилась с марта по июнь. Но, кажется, европейские чиновники, когда принимали решение, не до конца понимали, что у НРД нет собственных активов. Все активы, которые хранит у себя НРД, — это активы других лиц. Но, тем не менее, фактически все владельцы ценных бумаг, которые владели через этот депозитарий бумагами в Европе, оказались ограничены в своих правах как на получение доходов по своим бумагам, так и на распоряжение ими.
Всего же, по оценке регулятора, в НРД зависло ценных бумаг на 6 трлн руб. Другой вопрос, что с точки зрения защиты прав эти сделки сомнительны. Условно, у меня есть заблокированная бумага Volkswagen AG, мы можем с вами договориться, я ее продам, договор отнесем брокеру, тот передаст НРД, но для Euroclear этой сделки не существует. Поскольку никаких регистрационных действий сейчас не производится. Мы можем перекидывать активы от брокера к брокеру, это меняет контактное лицо, но реально это ни на что не влияет, активы как были «заморожены», как не могли мы их реализовать или получить купонный доход, дивиденды, так и не можем. Шесть сценариев — На ваш взгляд, разблокировка активов возможна?
Как юристы мы понимаем, что законных оснований для блокировки счетов нет. Именно по этой причине спекулянты готовы покупать активы с огромным дисконтом, понимая, что в долгосрочной перспективе бумаги будут переоформлены и инвестиции вернутся.
В частности, большой положительный опыт и рекомендации имеются в части оформления ВНЖ Сербии. Также в настоящее время налаживаются механизмы получения ВНЖ Испании. Если заявитель просит разблокировать в составе активов также и ценные бумаги, то потребуется наличие брокерского счета для перевода на него учетных записей в отношении разблокированных ценных бумаг.
Услуга по открытию счетов у европейских брокеров может быть оказана нашей компанией. Одним из условий положительного разрешения поданной заявки указано приложение к заявлению обязательства европейского оператора гаранта. В ходе изучения практики рассмотрения заявлений Казначейством Бельгии и в результате коммуникаций с казначейством, стали более определенными критерии такого оператора гаранта. Таким гарантом могут выступать обладающие положительной репутацией европейские кредитные организации, юридические или аудиторские фирмы. В этом же качестве, в зависимости от обстоятельств, нами могут быть привлечены европейские банки.
Заявление в Казначейство Заявление с приложенными документами переводится и направляется в соответствующий регулятор, в рассматриваемом случае заявление клиента было переведено на фламандский язык и направлено в Казначейство Бельгии.
В тот же день НРД отменил комиссию за переводы российских ценных бумаг из иностранных депозитариев в российскую инфраструктуру. В отступление от статьи 2 компетентные органы государства-члена ЕС могут разрешить разблокировку определенных замороженных средств или экономических ресурсов, принадлежащих субъекту, указанному под номером 101 в Приложении I, или предоставление определенных средств или экономических ресурсов этому юридическому лицу на таких условиях, которые компетентные органы сочтут целесообразными, и после того, как они определят, что такие средства или экономические ресурсы необходимы для прекращения до 7 января 2023 года операций, контрактов или других соглашений, заключенных с этим юридическим лицом или иным образом связанных с ним до 3 июня 2022 г. Заинтересованное государство-член ЕС должно информировать другие государства-члены ЕС и Комиссию ЕС о любом разрешении, предоставленном в соответствии с настоящей статьей, в течение двух недель после выдачи такого разрешения».
Таким образом, у инвесторов, чьи ценные бумаги, дивиденды и купоны хранились в НРД Национальный расчетный депозитарий были заморожены в Euroclear и Clearstream, появилась возможность до 7 января 2023 г.
В качестве причины отказа по одному из обращений указано то, что «запрос не касается продажи позиций на замороженных счетах НРД в бельгийском финансовом учреждении, а является запросом на перевод денежных средств за пределы ЕС». Кроме того, регулятор полагает, что обратившаяся сторона не продемонстрировала, что «операции, контракты и другие соглашения, заключенные с НРД или каким-либо образом связанные с НРД, были прекращены».
Министерство финансов Люксембурга 20 декабря 2022 г. Блокировка данных активов была осуществлена в результате санкций Евросоюза в отношении НРД. Срок действия лицензии Минфина Люксембурга был определен до 7 января 2023 г.
Когда разблокируют акции иностранных компаний? Инвестиционный детектив
Далее положительным сигналом является то, что заявлению присваивается входящий номер и оно поступает в работу департамента Казначейства. На дальнейшем этапе была проведена работа по сопровождению рассмотрения заявления: подготовка ответов на запросы, дополнительные обращения в Казначейство и т. Считаем этот этап значимым, так как рассматриваются конкретный заявитель с его характеристиками и сопутствующие обстоятельства, требующие определённых уточнений. В общем виде, важно достоверно подтвердить всеми возможными способами, что: заявитель законно и открыто приобрел свои активы и владеет ими; заявитель имеет центр жизненных интересов не в России; активы будут переведены в пределах юрисдикции Евросоюза или в дружественные ЕС юрисдикции и не будут переведены или использоваться в РФ. Лицензия на разблокировку денежных средств По истечении 5 месяцев на имя клиента Казначейством Бельгии была выдана индивидуальная лицензия на разблокировку и перевод денежных средств.
Получение денежных средств В последующем в интересах клиента было осуществлено сопровождение на стадии исполнения полученной лицензии: взаимодействие с НРД, брокером клиента, банком-получателем денежных средств. По истечении еще 2 двух месяцев денежные средства зачислены на банковский счет клиента и находятся под полным контролем клиента и свободны для дальнейшего оборота. Таким образом, вышеописанный путь разблокировки активов считаем наиболее эффективным, сравнительно прозрачным и выполнимым. Вместе с тем, российскими властями с марта 2022 года по настоящее время предпринимаются различные меры, направленные на специальное, учитывающее санкции и иные особые режимы, регулирование правоотношений, связанных с владением иностранными ценными бумагами.
Сначала 20го декабря прошлого года НРД официально сообщил, что получил генеральную лицензию минфина Люксембурга юрисдикция Clearstream на разблокировку активов российских инвесторов. А 22го декабря НРД сообщил, что получена также генеральная лицензия на разблокировку ценных бумаг и от казначейства Бельгии юрисдикция Euroclear. Таким образом, финансовые органы Бельгии и Люксембурга сделали рождественский подарок для НРД и его российских клиентов. Но не все оказалось так просто. Лицензии были выданы на срок до 7 января 2023г. То есть до 7 го января все операции НРД через Euroclear и Clearstream должны быть завершены, и все активы, принадлежащие НРД, должны быть выведены из этих депозитариев, причем с соблюдением ряда условий.
Об условиях речь дальше, но уже один только срок до 7 января , дал повод сильно сомневаться в серьезности настроя европейцев. В момент выдачи лицензий, то есть 20-23 декабря теперь уже прошлого года вся Европа отдыхала на рождественских каникулах, а после наступления нового года, вплоть до 9 января, отдыхала вся Россия. В течении двухнедельной череды каникул выполнить все условия выданных лицензий и успеть подготовить соответствующие документы — это отдельная головная боль НРД и российских брокеров, клиентами которых и являются конечные владельцы заблокированных бумаг — российские инвесторы. Тут нужно сразу сказать, что выданные лицензии казначейства Бельгии разблокировка бумаг в Euroclear и минфина Люксембурга разблокировка в Clearstream имеют существенные различия. По крайней мере на данный момент, пока не получено никаких новых разъяснений от этих европейских депозитариев. В чем же различия между двумя лицензиями?
Лицензия, выданная минфином Люксембурга для разблокировки активов в Clearstream, предполагала вывод ценных бумаг со счетов НРД и полное прекращение договорных взаимоотношений НРД с Clearstream в срок до 7 января 2023г. То есть, согласно этой лицензии, Clearstream был обязан вывести все активы НРД, и при этом процедура вывода не требует комплексной юридической проверки на предмет отсутствия выгоды для лиц, находящихся под санкциями. Но некоторые условия для возможности вывода активов в этой лицензии все же имеются: 1. Что это означает , если перевести на нормальный, обычный русский язык? Каждая бумага, торгуемая, как на биржах, так и навнебиржевом рынке, имеет четкое место своего хранения — свой главный, вышестоящий депозитарий. Но многие бумаги, имеющие хождение, могут иметь несколько таких мест хранения.
То есть, какая то часть выпуска такой бумаги может храниться в одном депозитарии например тот же Clearstream , а другая часть эмиссии — в другом например, тот же Euroclear. Конечный владелец -инвестор, покупая такую бумагу, даже зачастую не знает, сколько и где, в каком депозитарии хранится купленной им бумаги. Ему это и не нужно, он лишь видит непосредственного хранителя — для него это НРД. Например, вы приобрели 1000 шт. На самом деле, если у этой бумаги указано 2 места хранения в ее депозитарной анкете, то ваш контрагент по сделке мог вам продать, скажем 200 бумаг с хранением в Euroclear , и 800 бумаг с хранением в Clearstream. Этой информацией обладает НРД, вы даже не знаете эту пропорцию, да она вам и не нужна.
В этом случае, если НРД выведет вам из Clearstream всю вашу 1000 шт. Какой же может быть выход в таком случае, если бумага изначально может храниться в двух местах? Правильно, вывести в таком случае в соответствии с реальной пропорцией, которую он НРД видит! В вашем случае из ваших 1000 шт. Об этом НРД также четко заявляет в сообщении на своем сайте от 26. Ну по поводу эмитентом ценных бумаг все понятно: вам не выведут бумаги российских эмитентов, находящихся под санкциями.
По поводу депозитариев, тут требуется отдельное пояснение. Если вы до сих пор находитесь на обслуживании у санкционного брокера а это все те же санкционные банки ВТБ, Сбербанк, Альфабанк и др. Но летом прошлого года подавляющее число клиентов таких санкционных брокеров вывело свои ценные бумаги в том числе и заблокированные в депозитарии других, неподсанкционных брокеров.
Но предположу, что это все-таки не самая большая проблема, потому что их все равно за какую-то цену продать можно. Видимо, чем цена ниже, тем больше будет покупателей, а раз так, с ними можно будет вести речь о каких-то, условно, взаиморасчетах. То есть, например, о том, что эти активы оказываются в банке этой компании в дружественной стране. И если даже не напрямую в Россию они потом пойдут, то транзитом. Такие варианты есть. Да и, прямо скажем, все-таки далеко не всем компаниям деньги требуются здесь". Тем временем «Сбер» решил добиваться компенсаций от европейских депозитариев в России.
Кредитная организация подала иск в Арбитражный суд на сумму почти 666 млн руб. Прежде в инстанцию обращались, в частности, Россельхозбанк и Росбанк.
Клуб защиты прав инвесторов 11 августа провел заседание, на котором была представлена стратегия правовой защиты для разблокировки активов, замороженных на счетах Национального расчетного депозитария НРД в Бельгии и Люксембурге, сообщает Интерфакс. В 2022 году европейские депозитарии Euroclear и Clearstream заблокировали счета НРД, из-за чего часть бумаг российских инвесторов оказалась заморожена. Банк России оценивал объем заблокированных российских активов на счетах НРД в зарубежных депозитариях в 6 трлн руб. Произвести расчет параметров потенциальной прибыли и убытков удобно при помощи калькулятора FxPro. Аналитика FxTeam в Telegram — читайте новости и аналитику первыми!
НРД уточнил, на каких условиях Euroclear разблокирует активы российских инвесторов
| Евроклир, НРД и прочая ерунда. Дивиденды по иностранным акциям. Фонды Finex | Пикабу | Главная» Новости» Нрд евроклир новости. |
| Разблокировка активов в EUROCLEAR / CLEARSTREAM | НРД продолжает работу, направленную на поиск решения по разблокировке активов клиентов. |
Разблокировка активов в EUROCLEAR / CLEARSTREAM
Досудебная претензия направлена в интересах пострадавших российских инвесторов, выразивших желание присоединиться к групповому иску", — говорится в сообщении. Мы призываем Euroclear взвесить правовые риски незаконного лишения прав собственности инвесторов на принадлежащие им активы, а также прекратить дальнейшее причинение им убытков", — поясняют адвокаты. В претензии, в частности, указывается, что с 28 февраля 2022 года, еще до введения ограничительных мер, Euroclear прекратил операции по счетам Национального расчётного депозитария НРД, входящего в группу Московской биржи , перестал осуществлять выплату дивидендов, купонного дохода, погашение номинальной стоимости облигаций и иных начислений на активы. Тем самым Euroclear лишил инвесторов права собственности на активы, что является нарушением не только национального законодательства Бельгии и России, но и норм международного права.
Клиенты, нежелающие раскрывать данную информацию, будут иметь возможность отказаться от включения их в заявку.
О подробностях процедуры отказа будет сообщено в ближайшее время. Компания попросила клиентов в период подготовки единой заявки завершить все депозитарные операции в отношении заблокированных активов до 8 ноября. Направление заявки не гарантирует удовлетворение европейским регулятором запроса на лицензию по разблокировке активов клиентов, однако компания считает, что эти ее действия - "наиболее эффективный способ добиться положительного результата, поскольку коллективные заявки от институциональных инвесторов будут приниматься к рассмотрению в приоритете относительно индивидуальных". Другая крупнейшая розничная брокерская компания - "Финам" сообщила клиентам, что уточняет необходимые требования и готовит документы в Минфины Бельгии и Германии.
Накануне такое же разрешение выдал Люксембург, где зарегистрирована расчетно-клиринговая система Clearstream. Чистюхин отметил, что НРД сейчас «занимается вопросом осмысления того, что дает это разрешение, оно не длинное, до 7 января 2023 года, и, соответственно, какие бумаги можно вывести из-под Euroclear в другие депозитарии, и, таким образом, дав возможность российским инвесторам опять получить право использования данных активов». Минфин Люксембурга отмечает, что делает это в соответствии с девятым пакетом санкций ЕС, который предусматривает возможность разблокирования российских активов, необходимых для беспрепятственной торговлей сельскохозяйственной продукцией и удобрениями.
Мы можем делать только какие-то предположения, которые могут оказаться абсолютно, в корне неверными. Здесь, скорее всего, НРД с профучастниками рынка разрабатывают определенную систему действий, под профучастниками рынка подразумеваются брокеры, и они занимаются вопросом всех этих лицензий и потенциальных разблокировок уже очень долгое-долгое время. Нет никаких дочерних компаний, которые могут прийти на помощь, тем более в такие оперативные сроки — до 7 января? Сейчас действительно очень короткие сроки, в которые все профучастники рынка должны скооперироваться и предоставить много разной информации.
Как это будет происходить в дальнейшем, мы не знаем, мы не можем даже примерно предположить, потому что такой процедуры ранее никто не проходил. Но, как мы видим, подсанкционный НРД смог получить лицензию, более того, большинство брокеров, которые в том числе находятся под санкциями, также подают заявления на разблокировку активов, в связи с этим есть определенные шансы. В марте крупнейшие европейские депозитарии, бельгийский Euroclear и люксембургский Clearstream, отказались от сотрудничества с российским НРД и заморозили все его счета и активы. В восьмом пакете Еврокомиссия одобрила поправки, которые дают регуляторам отдельных европейских стран разблокировать активы на счетах НРД.
Для этого НРД нужно было получить официальное разрешение от бельгийского и люксембургского минфинов, но все действия должны быть выполнены до 7 января 2023 года. В 20-х числах декабря НРД получил необходимые разрешения: сначала генеральную лицензию от Минфина Люксембурга на разблокировку своих счетов, а затем и от Минфина Бельгии.
Рождественский подарок инвесторам. Что означает разморозка застрявших в Clearstream бумаг
5b, 5c, 5g COUNCIL REGULATION 833/2014, Euroclear и Clearstream имеют право разблокировать активы, и каждый из них разработал собственные процедуры заявок на разблокировку (административный порядок). Главная Новости Тема дня Как будет происходить разблокировка активов российских инвесторов в ЕС и что для этого требуется. Ситуация с разблокировкой активов в Euroclear очень запутанная: Euroclear перекладывает ответственность на Казначейство Бельгии, которое вернется к работе только 2 января, а лицензия на разблокировку действует до 7 января. Главная» Новости» Евроклир последние новости.
Частный инвестор впервые выиграл иск к Euroclear в арбитражном суде
Надежда на разблокировку активов, конечно, есть, но уже сейчас понятно, что без полной процедуры Due Diligence вряд ли стоит ждать успеха. Как будет проходить торговля разблокированными активами, пока неясно. Евросоюз продлил техническую возможность разблокировки замороженных на счетах НРД в Euroclear и Clearstream активов российских инвесторов до 31 декабря 2023 года. Инвесткомпания Fontvielle получила от казначейства Бельгии официальное уведомление о разблокировке активов своего клиента, которые были заморожены на счете НРД в бельгийском депозитарии Euroclear.